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基金业迎来大资管时代 私募“鲶鱼”搅动公募圈

http://fund.591hx.com 2014年06月16日 08:55:46 中国经济网

  6月13日,中国证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》,鼓励各类符合条件的市场主体申请公募基金管理牌照。此前,证监会方面也曾公开表示,支持私募股权投资基金、创业投资基金的管理人开展私募证券投资基金业务,在专业化管理和防范利益输送的前提下,符合条件的还可以申请公募基金资格,拓展业务管理范围。

  “未来基金形态多元化是个大趋势。不同业务背景及专长的金融类企业进入基金行业,将为基金行业带来新鲜血液,有利于开拓业务,提高竞争力。”中研普华研究员艾艳坤表示。

  转战公募仍需备足“粮草”

  “私募基金的申请意愿普遍比较强烈。因为这对扩大资金来源、开拓业务范围、提高私募基金知名度都有重要作用,目前许多私募基金正在考虑拓展这方面业务。”中科招商的马晶告诉记者,公司已经有人员在学习研究相关政策。“不过意向归意向,真正的实施还有难度。”马晶坦言。

  来自中国证券投资基金业协会数据显示,截至6月10日,目前在基金业协会登记的私募基金管理人共有1629家,注册资本合计929.17亿元。其中包括证券投资管理类986家、股权投资管理类487家、创业投资管理类155家,此外还有1家机构属于其他投资管理类。“目前,私募公司在股权、创业、证券三方面业务结合较少,常常为分开的单独业务。”艾艳坤表示。

  以中科招商为例,目前专注于一级市场的创业、股权投资公司,较少涉及二级市场业务。“两个市场的投资思路和技巧都有很大差异,在我看来目前私募圈还没有能把一、二级市场业务同时做得很好的公司。”马晶表示,如果确定进军公募,公司就得重新布局二级市场,还需要做很多准备工作,比如招募专业团队。

  由于监管标准及政策的差异,综合人才的缺乏往往成为众多私募基金转型主要障碍。

  就在近期,作为行业先行者,深创投发起设立的红土创新基金管理有限公司取得中国证监会的核准,成为首只成功“试水”公募业务的私募基金。深创投相关负责人表示,从去年以来,公司就为此做了大量的准备工作。

  政策完善推动牌照“破冰”

  其实早在去年初,证监会就发布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,明确表示符合条件的股权管理机构、创业投资管理机构等资产管理机构可以开展公开募集证券投资基金管理业务。

  业内人士认为,之所以直到近期私募机构进军公募行业才实质性“破冰”,主要是因为监管层的准入政策逐渐明晰。

  日前,中国基金业协会与相关监管部门召集多家私募机构负责人在北京举行私募基金开展公募业务座谈会,详细阐释了公募业务的申请模式和准入条件。据悉,私募基金申请公募牌照须满足三年以上证券资产管理经验、连续三年盈利、公司治理和内控完善、经营状况良好、没有违法违规行为等条件。私募机构可以权衡直接开展公募业务、设立公募基金管理公司或收购现有公募基金股权三种方式,选择合适方式向监管部门提出申请。

  行业转型寻求“跨界竞合”

  查阅证监会最新披露的基金公司设立在审情况,记者发现,除了来自私募创投系的昆吾九鼎投资管理有限公司外,还有券商和信托系的身影。

  截至2014年5月底,我国公募基金管理规模达3.92万亿元,超过2007年3.3万亿元的历史最高峰值。一边是进入通道打开,大资管时代即将到来;一边是伴随着股票市场持续低迷、人才流失严重等“成长中的烦恼”,老公募基金本身的转型迫在眉睫。来自兴业证券的统计数据显示,今年一季度,除了货币基金季度规模增长达到74%以外,债券型、股票型、混合型等传统公募基金净值规模出现不同程度的下滑。

  不过数米基金研究中心主管王炜认为,对于行业转型不用过于悲观。货币基金的繁荣就是基金行业应对大资管时代,寻求跨界合作的一个成功案例。“未来基金行业的发展必须打开思路,通过挖掘宏观环境机会来调整资金配置,进行产品创新;同时,学习利用互联网等新技术来挖掘客户需求,开拓销售渠道,节省成本。”


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