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华夏回报基金招募说明书(更新)摘要

http://fund.591hx.com 2011年10月20日 10:36:20 华讯财经整理

       2011年第2号

  重要提示

  华夏回报证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2003年7月9日证监基金字[2003]86号文批准募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2011年9月5日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2011年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:范勇宏

  联系人:崔雁巍

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

  持股单位 持股占总股本比例

  中信证券股份有限公司 100%

  合计 100%

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,华夏证券公司发行部副总经理,南方证券公司副总裁等职务。

  范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

  王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

  龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

  涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

  滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

  王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。

  刘文动先生:副总经理,硕士。曾任公司总经理助理等。

  吴志军先生:副总经理,学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

  方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。

  周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

  张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监,华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。

  瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

  2、本基金基金经理

  胡建平先生,硕士。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员,浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理,原浙江证券投资经理、研究员。2007年4月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2007年7月31日起任职)。

  张剑先生,清华大学工学硕士。曾任中信建投证券有限责任公司行业研究员、泰达荷银基金管理公司(现为泰达宏利基金管理公司)行业研究员。2007年9月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2011年2月22日起任职)。

  历任基金经理:2003年9月5日至2004年6月16日期间,江晖先生任基金经理;2004年2月27日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理;2007年7月31日至2009年3月7日期间,颜正华先生任基金经理。

  3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员

  范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  王亚伟先生:华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  刘文动先生:华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。

  程海泳先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。

  巩怀志先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:肖钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:010-66594855

  传真:010-66594942

  发展概况:

  1912年2月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912年至1949年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994年,中国银行改为国有独资商业银行。2003年,中国银行启动股份制改造。2004年8月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年6月、7月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

  中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

  在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

  目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2011年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)等119只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  法定代表人:范勇宏

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:吴志军

  网址:www.ChinaAMC.com

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:刘业伟

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  传真:010-85109219

  联系人:滕涛

  网址:www.abchina.com

  (3)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (4)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  联系人:王琳

  网址:www.ccb.com

  (5)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  客户服务电话:95559

  (6)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195049、0755-82090817

  联系人:邓炯鹏

  网址:www.cmbchina.com

  客户服务电话:95555

  (7)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:田国立

  电话:010-65557083

  传真:010-65550827

  联系人:丰靖

  网址:bank.ecitic.com

  客户服务电话:95558

  (8)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  网址:www.spdb.com.cn

  客户服务电话:95528

  (9)深圳发展银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  电话:0755-82088888

  传真:0755-25841098

  联系人:张青

  网址:www.sdb.com.cn

  客户服务电话:95501

  (10)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  电话:0591-87839338

  传真:0591-87841932

  联系人:梁曦

  网址:www.cib.com.cn

  客户服务电话:95561

  (11)中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心

  法定代表人:唐双宁

  电话:010-63636153

  传真:010-63636157

  联系人:朱红

  网址:www.cebbank.com

  客户服务电话:95595

  (12)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼11层

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  传真:010-57092611

  联系人:董云巍

  网址:www.cmbc.com.cn

  (13)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:刘安东

  客户服务电话:95580

  传真:010-68858117

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  (14)北京银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  联系人:王曦

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (15)华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:010-85238670

  传真:010-85238680

  联系人:李慧

  网址:www.hxb.com.cn

  客户服务电话:95577

  (16)上海银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:陈辛

  电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  联系人:张萍

  网址:www.bankofshanghai.com

  客户服务电话:021-962888

  (17)广发银行股份有限公司

  住所:广州市越秀区东风东路713号

  办公地址:广州市农林下路83号广发银行大厦

  法定代表人:董建岳

  电话:020-38321207、15011838290

  传真:020-87310955

  联系人:韩鹏

  网址:www.gdb.com.cn

  客户服务电话:400-803-8003

  (18)平安银行股份有限公司

  住所:深圳市深南中路1099号

  办公地址:深圳市深南中路1099号

  法定代表人:孙建一

  电话:0755-22197874、25879591

  传真:0755-22197701

  联系人:蔡宇洲、霍兆龙

  网址:www.pingan.com/bank

  客户服务电话:400-669-9999

  (19)宁波银行股份有限公司

  住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528

  传真:021-63586215

  联系人:胡技勋

  网址:www.nbcb.com.cn

  (20)上海农村商业银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  客户服务电话:021-962999

  传真:021-50105124

  联系人:吴海平

  网址:www.shrcb.com

  (21)北京农村商业银行股份有限公司

  住所:北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人:乔瑞

  电话:010-63229475

  传真:010-63229478

  联系人:王薇娜

  网址:www.bjrcb.com

  客户服务电话:96198

  (22)青岛银行股份有限公司

  住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人:张广鸿

  客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

  传真:0532-85709839

  联系人:滕克

  网址:www.qdccb.com

  (23)徽商银行股份有限公司

  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人:王晓昕

  电话:0551-2667819

  传真:0551-2667684

  联系人:王祎

  网址:www.hsbank.com.cn

  客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  (24)浙商银行股份有限公司

  住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  客户服务电话:95527

  传真:0571-87659188

  联系人:吴军阳

  网址:www.czbank.com

  (25)东莞银行股份有限公司

  住所:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  电话:13316603168

  传真:0769-22117730

  联系人:胡昱

  网址:www.dongguanbank.cn

  客户服务电话:0769-96228

  (26)杭州银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  联系人:陈振峰

  网址:www.hzbank.com.cn

  客户服务电话:400-888-8508

  (27)南京银行股份有限公司

  住所:南京市白下区淮海路50号

  办公地址:南京市白下区淮海路50号

  法定代表人:林复

  电话:025-84544021

  传真:025-84544129

  联系人:翁俊

  网址:www.njcb.com.cn

  客户服务电话:400-889-6400

  (28)临商银行股份有限公司

  住所:山东省临沂市沂蒙路336号

  办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

  法定代表人:王傢玉

  电话:0539-8304657

  传真:0539-8051127

  联系人:寇廷柱

  网址:www.lsbchina.com

  客户服务电话:400-699-6588

  (29)温州银行股份有限公司

  住所:温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人:夏瑞洲

  电话:0577-88990082

  传真:0577-88995217

  联系人:林波

  网址:www.wzbank.cn

  客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

  (30)汉口银行股份有限公司

  住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  法定代表人:陈新民

  电话:027-82656224

  传真:027-82656236

  联系人:骆芸

  网址:www.hkbchina.com

  客户服务电话:027-96558(武汉本地)、400-609-6558

  (31)江苏银行股份有限公司

  住所:南京市洪武北路55号

  办公地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  电话:025-58588167

  传真:025-58588164

  联系人:田春慧

  网址:www.jsbchina.cn

  客户服务电话:96098、400-869-6098

  (32)洛阳银行股份有限公司

  住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  法定代表人:王建甫

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65920155

  联系人:胡艳丽

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  客户服务电话:0379-96699

  (33)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  住所:乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人:农惠臣

  电话:0991-8824667

  传真:0991-8824667

  联系人:何佳

  网址:www.uccb.com.cn

  客户服务电话:0991-96518

  (34)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045608

  传真:010-66045500

  联系人:林爽

  网址:www.txsec.com

  客户服务电话:010-66045678

  (35)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  联系人:芮敏祺

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:400-888-8666

  (36)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:400-888-8108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc.com.cn

  (37)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (38)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  客户服务电话:400-888-8111、95565

  (39)广发证券股份有限公司

  住所:广州天河区天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  电话:020-87555888

  传真:020-87555417

  联系人:黄岚

  网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95575或致电各地营业网点

  (40)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  联系人:陈忠

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:95558

  (41)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:010-66568430

  传真:010-66568536

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  客户服务电话:400-888-8888

  (42)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-63410456

  联系人:金芸、李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  (43)华泰联合证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82493561

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  客户服务电话:95513

  (44)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54041654

  传真:021-54033888

  联系人:李清怡

  网址:www.sywg.com

  客户服务电话:95523、4008895523

  (45)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:400-888-8123

  (46)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:027-65799999

  传真:027-85481100

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:95579、400-888-8999

  (47)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:400-800-1001

  (48)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

  法定代表人:王珠林

  客户服务电话:023-63786397

  传真:023-63786312

  联系人:杨卓颖

  网址:www.swsc.com.cn

  (49)中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务电话:0571-96598

  (50)湘财证券有限责任公司

  住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  电话:021-68634518-8631

  传真:021-68865680

  联系人:李梦诗

  网址:www.xcsc.com

  客户服务电话:400-888-1551

  (51)万联证券有限责任公司

  住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:李舫金

  电话:020-37865070

  传真:020-37865008

  联系人:罗创斌

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:400-8888-133

  (52)国元证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2257012

  传真:0551-2272100

  联系人:祝丽萍

  网址:www.gyzq.com.cn

  客户服务电话:95578

  (53)渤海证券股份有限公司

  住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人:张志军

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  网址:www.bhzq.com

  客户服务电话:400-651-5988

  (54)华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579879

  联系人:程高峰

  网址:www.htsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-8168、025-84579897

  (55)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  客户服务电话:400-666-1618

  (56)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  联系人:丁韶燕

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务电话:0532-96577

  (57)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:徐勇力

  电话:010-66555316

  传真:010-66555246

  联系人:汤漫川

  网址:www.dxzq.net.cn

  客户服务电话:400-888-8993

  (58)东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  网址:www.dwzq.com.cn

  客户服务电话:0512-33396288

  (59)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  联系人:唐静

  网址:www.cindasc.com

  客户服务电话:400-800-8899

  (60)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  网址:www.dfzq.com.cn

  客户服务电话:95503

  (61)方正证券有限责任公司

  住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  电话:13857135668

  传真:0571-87782011

  联系人:邢铁英

  网址:www.foundersc.com

  客户服务电话:95571

  (62)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  电话:0755-83516089

  传真:0755-83515567

  联系人:李春芳

  网址:www.cgws.com

  客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

  (63)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:10108998、95525

  (64)广州证券有限责任公司

  住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:樊刚正

  网址:www.gzs.com.cn

  客户服务电话:020-961303

  (65)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  电话:0431-85096709、0431-85096530

  传真:0431-85096795

  联系人:潘锴、王京京

  网址:www.nesc.cn

  客户服务电话:400-600-0686

  (66)南京证券有限责任公司

  住所:南京市鼓楼区大钟亭8号

  办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  客户服务电话:025-83364032

  传真:025-83364032

  联系人:石健

  网址:www.njzq.com.cn

  (67)上海证券有限责任公司

  住所:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:蒋元真

  电话:021-51539888

  传真:021-65217206

  联系人:谢秀峰

  网址:www.962518.com

  客户服务电话:021-962518

  (68)新时代证券有限责任公司

  住所:北京市西城区月坛大厦15层

  办公地址:北京市西城区月坛大厦15层

  法定代表人:马金声

  客户服务电话:010-68084591

  传真:010-68084986

  联系人:戴荻

  网址:www.xsdzq.cn

  (69)大同证券经纪有限责任公司

  住所:山西省大同市大北街13号

  办公地址:山西省太原市青年路8号

  法定代表人:董祥

  客户服务电话:0351-4167056

  传真:0351-4192803

  联系人:苏妮

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (70)国联证券股份有限公司

  住所:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

  法定代表人:雷建辉

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:徐欣

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:400-888-5288

  (71)浙商证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  联系人:谢相辉

  网址:www.stocke.com.cn

  客户服务电话:967777

  (72)平安证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-22626172

  传真:0755-82400862

  联系人:周璐

  网址:www.pingan.com

  客户服务电话:400-881-6168

  (73)华安证券有限责任公司

  住所:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:0551-96518、400-809-6518

  (74)国海证券有限责任公司

  住所:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  联系人:覃清芳

  网址:www.ghzq.com.cn

  客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100

  (75)财富证券有限责任公司

  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人:周晖

  客户服务电话:0731-4403319

  传真:0731-4403349

  联系人:郭磊

  网址:www.cfzq.com

  (76)东莞证券有限责任公司

  住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:游锦辉

  电话:0769-22119426、0769-22119351

  传真:0769-22119423

  联系人:张建平、罗绍辉

  网址:www.dgzq.com.cn

  客户服务电话:0769-961130

  (77)中原证券股份有限公司

  住所:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

  法定代表人:石保上

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  联系人:程月艳、耿铭

  网址:www.ccnew.com

  客户服务电话:967218、400-813-9666

  (78)国都证券有限责任公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人:常喆

  电话:010-84183389

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  客户服务电话:400-818-8118

  (79)东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  网址:www.longone.com.cn

  客户服务电话:400-888-8588

  (80)中银国际证券有限责任公司

  住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层

  法定代表人:徐刚

  电话:021-50372474

  传真:021-50372474

  联系人:张静

  网址:www.bocichina.com.cn

  客户服务电话:400-620-8888

  (81)恒泰证券有限责任公司

  住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:刘汝军

  电话:021-68405273

  传真:021-68405181

  联系人:张同亮

  网址:www.cnht.com.cn

  客户服务电话:0471-4961259

  (82)国盛证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  客户服务电话:0791-6285337

  传真:0791-6288690

  联系人:徐美云

  网址:www.gsstock.com

  (83)华西证券有限责任公司

  住所:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:四川省成都市陕西街239号

  法定代表人:胡关金

  电话:028-86126218

  传真:028-86155733

  联系人:王京红

  网址:www.hx168.com.cn

  客户服务电话:400-888-8818

  (84)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  电话:010-88085201

  传真:010-88085195

  联系人:李巍

  网址:www.hysec.com

  客户服务电话:400-800-0562

  (85)齐鲁证券有限公司

  住所:济南市市中区经七路86号

  办公地址:济南市市中区经七路86号23层2316

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  网址:www.qlzq.com.cn

  客户服务电话:95538

  (86)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:卢长才

  客户服务电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:刘军辉

  网址:www.csco.com.cn

  (87)第一创业证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25832494

  传真:0755-25831718

  联系人:王立洲

  网址:www.fcsc.cn

  客户服务电话:0755-25832523

  (88)金元证券股份有限公司

  住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025022

  传真:0755-83025625

  联系人:马贤清

  网址:www.jyzq.cn

  客户服务电话:400-888-8228

  (89)中航证券有限公司

  住所:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  联系人:余雅娜

  网址:www.avicsec.com

  客户服务电话:400-886-6567

  (90)华林证券有限责任公司

  住所:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

  法定代表人:段文清

  电话:0755-82707853

  传真:0755-82707850

  联系人:骆扬

  网址:www.chinalions.com

  客户服务电话:各地营业部客户服务电话

  (91)德邦证券有限责任公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:姚文平

  电话:021-68761616-8522

  传真:021-68767032

  联系人:叶蕾

  网址:www.tebon.com.cn

  客户服务电话:400-888-8128

  (92)西部证券股份有限公司

  住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87417129

  传真:029-87424426

  联系人:刘莹

  网址:www.westsecu.com

  客户服务电话:95582

  (93)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  联系人:张腾

  网址:www.hfzq.com.cn

  客户服务电话:0591-96326

  (94)华龙证券有限责任公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890100

  联系人:李昕田

  网址:www.hlzqgs.com

  客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

  (95)中国国际金融有限公司

  住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  电话:010-65051166

  传真:010-65058065

  联系人:罗春蓉

  网址:www.cicc.com.cn

  客户服务电话:010-65051166

  (96)财通证券有限责任公司

  住所:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87828042

  联系人:乔骏

  网址:www.ctsec.com

  客户服务电话:0571-96336

  (97)华鑫证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人:王文学

  电话:021-64316962

  传真:021-64333051

  联系人:黄旭成

  网址:www.cfsc.com.cn

  客户服务电话:021-32109999、029-68918888

  (98)瑞银证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  电话:010-58328366、010-58328722

  传真:010-58328748

  联系人:邱培玲、刘慧

  网址:www.ubssecurities.com

  客户服务电话:400-887-8827

  (99)中国建银投资证券有限责任公司

  住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  法定代表人:杨小阳

  电话:0755-82026521

  传真:0755-82026539

  联系人:刘权

  网址:www.cjis.cn

  客户服务电话:400-600-8008

  (100)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  电话:0755-82570586

  传真:0755-82960582

  联系人:李珍

  网址:www.zszq.com

  客户服务电话:400-102-2011

  (101)西藏同信证券有限责任公司

  住所:拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

  法定代表人:贾绍君

  电话:021-36533016

  传真:021-36533017

  联系人:王伟光

  网址:www.xzsec.com

  客户服务电话:400-881-1177

  (102)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  电话:010-88086830-730、010-88086830-737

  传真:010-66412537

  联系人:陈韦杉、朱晓光

  网址:www.rxzq.com.cn

  客户服务电话:010-88086830

  (103)江海证券有限公司

  住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  联系人:张宇宏

  网址:www.jhzq.com.cn

  客服电话:400-666-2288

  (104)中国民族证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

  法定代表人:赵大建

  电话:010-59355941

  传真:010-66553791

  联系人:李微

  网址:www.e5618.com

  客户服务电话:400-889-5618

  (105)华宝证券有限责任公司

  住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

  办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

  法定代表人:陈林

  电话:021-50122128

  传真:021-50122398

  联系人:徐方亮

  网址:www.cnhbstock.com

  客户服务电话:400-820-9898

  (106)厦门证券有限公司

  住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  电话:0592-5161642、15880287470

  传真:0592-5161140

  联系人:卢金文

  网址:www.xmzq.cn

  客户服务电话:0592-5163588

  (107)爱建证券有限责任公司

  住所:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表人:张建华

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  联系人:陈敏

  网址:www.ajzq.com

  客户服务电话:021-63340678

  (108)华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区月坛北街26号

  办公地址:北京市西城区月坛北街26号

  法定代表人:丁之锁

  电话:010-58568007

  传真:010-58568062

  联系人:梁宇

  网址:www.hrsec.com.cn

  客户服务电话:010-58568118

  (109)天风证券有限责任公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  联系人:翟璟

  网址:www.tfzq.com

  客户服务电话:028-86711410、027-87618882

  基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

  (二)注册登记机构

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

  法定代表人:范勇宏

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:张金锋

  (三)律师事务所

  名称:北京市天元律师事务所

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  法定代表人:王立华

  联系电话:010-57763888

  传真:010-57763777

  联系人:杨科

  经办律师:吴冠雄、刘艳

  (四)会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  法定代表人:葛明

  联系电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  本基金名称:华夏回报证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标:尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资方向:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  1、资产配置策略

  基金管理人分析判断证券市场走势,在遵守有关投资限制规定的前提下,合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用分析市场价值均衡点等定量方法,辅助判断市场趋势的变动。

  (1)在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,基金将采取积极的做法,主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益,实现较高回报。

  (2)预期股票市场处于震荡运行时,基金将采取波段操作策略,在市场震荡、调整过程中,经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,如投资者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况,基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会,重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资,以实现基金的投资目标。

  (3)在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,基金将采取保守的做法,大幅减少股票投资比例,甚至不再持有股票,而主要投资于债券市场,以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失。

  (4)在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报。

  此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证

  2、股票投资策略

  本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票,将是本基金重点关注的对象:

  (1)总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票。

  (2)市盈率(P/E)低于市场平均水平,尤其是与公司未来的业务发展相比,市盈率水平偏低的股票,具体表现为经过成长性调整后的市盈率(P/E)/G偏低。

  大盘股票占股票市场总值的比重较高,能够更好地体现我国经济的高速增长,投资于大盘股票,可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小,可预测性相对较强,有利于分析判断,选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价值,我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标。

  3、债券投资策略

  本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。

  本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:

  (1)有较好流动性的债券。

  (2)到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。

  (3)风险水平合理、有较好下行保护的债券。

  (4)期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。

  (5)同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。

  (二)决策和交易机制

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资总监是投资决策委员会的执行代表。

  投资决策委员会和投资总监的主要职责是确定基金的资产配置政策,审批重大单项投资决定等。

  基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内,构建和调整投资组合,并向交易管理部下达投资指令。

  交易管理部负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

  (三)投资程序

  1、资产配置:投资决策委员会定期召开会议,通过对政治、经济、政策、市场的综合分析,判断今后一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围,如遇重大情况,投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策,基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。

  2、组合构建:基金经理借助内外研究力量的研究成果,结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,决定具体的股票和债券品种并决定买卖时机,本基金组合构建注重分散化和流动性,严格控制个股集中度,以便根据市场时机灵活调整资产分配比例。

  3、交易执行:交易管理部负责具体的交易执行。交易管理部同时还履行一线监控的职责。

  4、组合监控与调整:基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化,同时,基金管理人将使用适用于股票债券混合组合的风险分析模型,基于统计分析和积极判断确定模型参数,综合考虑组合中股票、债券组合的持仓比例和拟持仓时间确定投资策略的年投资收益率风险,必要时调整组合,使年投资收益率低于零的概率较小。

  5、风险报告与绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为绝对回报标准,为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上,争取获得较高绝对回报。其中,一年期定期存款利率是指人民银行规定的居民储蓄存款利率。未来,如果商业银行可以自由调整存款利率,管理人将与托管人协商确定基准利率。

  在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策,确定变更业绩比较基准,并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金的风险收益特征:本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

  1 权益投资 7,786,097,369.46 70.08

  其中:股票 7,786,097,369.46 70.08

  2 固定收益投资 2,572,847,339.30 23.16

  其中:债券 2,572,847,339.30 23.16

  资产支持证券 - -

  3 金融衍生品投资 - -

  4 买入返售金融资产 - -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

  5 银行存款和结算备付金合计 589,048,562.53 5.30

  6 其他各项资产 162,075,820.79 1.46

  7 合计 11,110,069,092.08 100.00

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 13,626,836.72 0.12

  B 采掘业 82,700,027.54 0.75

  C 制造业 4,500,929,406.85 40.86

  C0 食品、饮料 1,104,268,631.98 10.02

  C1 纺织、服装、皮毛 5,907,036.88 0.05

  C2 木材、家具 - -

  C3 造纸、印刷 4,623,862.71 0.04

  C4 石油、化学、塑胶、塑料 425,038,320.04 3.86

  C5 电子 161,949,473.86 1.47

  C6 金属、非金属 616,907,123.12 5.60

  C7 机械、设备、仪表 1,527,074,620.44 13.86

  C8 医药生物制品 655,160,337.82 5.95

  C99 其他制造业 - -

  D 电力、煤气及水的生产和供应业 76,100,748.02 0.69

  E 建筑业 153,529,966.66 1.39

  F 交通运输、仓储业 117,746,977.60 1.07

  G 信息技术业 464,643,524.33 4.22

  H 批发和零售贸易 99,107,526.84 0.90

  I 金融、保险业 1,791,312,171.21 16.26

  J 房地产业 250,724,837.05 2.28

  K 社会服务业 186,892,891.99 1.70

  L 传播与文化产业 - -

  M 综合类 48,782,454.65 0.44

  合计 7,786,097,369.46 70.68

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 601939 建设银行 165,946,565 819,776,031.10 7.44

  2 600887 伊利股份 33,860,788 563,782,120.20 5.12

  3 601398 工商银行 123,844,138 552,344,855.48 5.01

  4 000651 格力电器 14,182,576 333,290,536.00 3.03

  5 000063 中兴通讯 11,006,683 311,268,995.24 2.83

  6 000581 威孚高科 7,525,363 290,102,743.65 2.63

  7 600585 海螺水泥 10,427,828 289,476,505.28 2.63

  8 000895 双汇发展 3,469,952 229,259,728.64 2.08

  9 600267 海正药业 5,539,523 206,845,788.82 1.88

  10 000527 美的电器 10,628,749 195,462,694.11 1.77

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 国家债券 319,604,850.30 2.90

  2 央行票据 585,735,000.00 5.32

  3 金融债券 1,418,874,500.00 12.88

  其中:政策性金融债 1,418,874,500.00 12.88

  4 企业债券 - -

  5 企业短期融资券 - -

  6 中期票据 - -

  7 可转债 248,632,989.00 2.26

  8 其他 - -

  9 合计 2,572,847,339.30 23.36

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 080413 08农发13 4,300,000 430,000,000.00 3.90

  2 100236 10国开36 3,000,000 300,480,000.00 2.73

  3 113002 工行转债 2,098,700 248,632,989.00 2.26

  4 1001080 10央行票据80 2,500,000 244,125,000.00 2.22

  5 080222 08国开22 2,000,000 198,640,000.00 1.80

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  (八)投资组合报告附注

  1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  3、其他各项资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 4,843,374.80

  2 应收证券清算款 72,369,009.19

  3 应收股利 52,311,944.23

  4 应收利息 30,141,009.84

  5 应收申购款 2,410,482.73

  6 其他应收款 -

  7 待摊费用 -

  8 其他 -

  9 合计 162,075,820.79

  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 113002 工行转债 248,632,989.00 2.26

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

  2003年9月5日至2003年12月31日 8.24% 0.47% 0.64% 0.00% 7.60% 0.47%

  2004年1月1日至2004年12月31日 0.52% 0.91% 2.04% 0.00% -1.52% 0.91%

  2005年1月1日至2005年12月31日 5.43% 0.92% 2.25% 0.00% 3.18% 0.92%

  2006年1月1日至2006年12月31日 113.72% 1.24% 2.36% 0.00% 111.36% 1.24%

  2007年1月1日至2007年12月31日 122.13% 1.61% 3.25% 0.00% 118.88% 1.61%

  2008年1月1日至2008年12月31日 -24.52% 1.14% 3.96% 0.00% -28.48% 1.14%

  2009年1月1日至2009年12月31日 37.15% 1.14% 2.25% 0.00% 34.90% 1.14%

  2010年1月1日至2010年12月31日 4.33% 0.93% 2.30% 0.00% 2.03% 0.93%

  2011年1月1日至2011年6月30日 -2.35% 0.82% 1.52% 0.00% -3.87% 0.82%

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关的费用种类

  (1)基金管理人的管理费。

  (2)基金托管人的托管费。

  (3)证券交易费用。

  (4)基金份额持有人大会费用。

  (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

  (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

  2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  基金管理人可以降低基金管理费率,或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关规定推出其他的基金管理费收费方式,包括但不限于浮动费率方式。本基金如按浮动费率收取基金管理费,则年费率浮动范围最高不超过基金资产净值的2.5%。如降低基金管理费率或推出新的收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率,无须召开基金持有人大会。如降低基金托管费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  (3)其他基金运作费用的支付方式

  本条第1款第3至第6项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

  4、基金费用种类的调整

  本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类,不涉及已有基金份额持有人利益的,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费与赎回费

  (1)申购费

  ①投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

  ②投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  申购金额(含申购费) 前端申购费率

  100万元以下 1.5%

  100万元以上(含100万元)—500万元以下 1.2%

  500万元以上(含500万元) 1.0%

  ③投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:

  持有期 后端申购费率

  1年以内 1.8%

  满1年不满2年 1.5%

  满2年不满3年 1.2%

  满3年不满4年 1.0%

  满4年不满8年 0.5%

  满8年以后 0

  ④本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金资产。

  (2)赎回费

  本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

  (3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  (4)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率和收费方式在招募说明书更新中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  2、申购份额与赎回金额的计算方法

  (1)申购份额的计算

  如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:

  净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

  前端申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额= 净申购金额/T日基金份额净值

  净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

  如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方法如下:

  申购份额=申购金额/T日基金份额净值

  申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有。

  例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000元、100万元和500万元,如果投资者选择交纳前端申购费,各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

  申购1 申购2 申购3

  申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

  适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 1.0%

  净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,950,495.05

  前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 49,504.95

  申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,125,412.54

  如果该投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:

  申购1 申购2 申购3

  申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

  申购份额(B=A/1.200) 833.33 833,333.33 4,166,666.67

  (2)赎回金额的计算

  如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率)

  (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

  其中,基金份额面值为1.00元。

  如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申购费率)

  (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

  赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

  例二:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:

  赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

  赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

  赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

  例三:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080和1.140元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:

  赎回1 赎回2 赎回3

  赎回份额(A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00

  基金份额面值(B) 1.000 1.000 1.000

  赎回日基金份额净值(C) 1.025 1.080 1.140

  赎回总金额(D=A×C) 10,250.00 10,800.00 11,400.00

  赎回费用(E=D×0.5%) 51.25 54.00 57.00

  适用后端认购费率(F) 1.2% 0.9% 0.7%

  后端认购费(G=A×B×F/(1+F)) 118.58 89.20 69.51

  赎回金额(H=D-E-G) 10,080.17 10,656.80 11,273.49

  例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元,该投资人选择交纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.230、1.300和1.360元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:

  赎回1 赎回2 赎回3

  赎回份额(A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00

  申购日基金份额净值(B) 1.200 1.200 1.200

  赎回日基金份额净值(C) 1.230 1.300 1.360

  赎回总金额(D=A×C) 12,300.00 13,000.00 13,600.00

  赎回费用(E=D×0.5%) 61.50 65.00 68.00

  适用后端申购费率(F) 1.8% 1.5% 1.2%

  后端申购费(G=A×B×F/(1+F)) 212.18 177.34 142.29

  赎回金额(H=D-E-G) 12,026.32 12,757.66 13,389.71

  (3)T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  3、基金转换费用

  (1)基金转换费:无。

  (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。

  (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

  ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

  ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

  ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

  ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

  ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

  ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

  ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

  ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

  ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

  ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

  从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

  从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

  从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

  从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

  从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

  从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

  对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

  上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:

  (i)对于华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

  调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

  (ii)对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类)、华夏亚债中国指数(C类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

  (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

  (5)业务举例

  例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06

  转入基金费用(I=F-H) 5.94

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 913.89

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 918.46

  例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,194.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 796.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目 费用计算

  赎回份额(K) 796.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 1,034.80

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16

  赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64

  例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.50

  转换金额(F=C-E) 1,293.50

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,293.50

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 862.33

  例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14

  转入基金费用(I=F-H) 35,712.86

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38

  例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000-500=500.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目 费用计算

  赎回份额(K) 7,960,000.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

  赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97

  例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

  转换金额(F=C-E) 12,935,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33

  例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71

  转入基金费用(M=J-L) 5.84

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 899.01

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 0.00%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55

  转入基金费用(M=J-L) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 903.50

  例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  ①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 1,000.00

  净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52

  ②若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75

  例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.50

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 17.39

  转换金额(J=C-I) 1,282.61

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,282.61

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 855.07

  若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目 费用计算

  赎回份额(O) 855.07

  赎回日基金份额净值(P) 1.300

  赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59

  赎回费率(R) 0.5%

  赎回费(S=Q*R) 5.56

  适用后端申购费率(T) 1.2%

  后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21

  赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82

  例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 16.89

  转换金额(J=C-I) 1,183.11

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,183.11

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 788.74

  例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费率(G) 2.0%

  收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88%

  净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86

  转入基金费用(J=E-I) 22.14

  转入基金T日基金份额净值(K) 1.300

  转入基金份额(L=I/K) 906.05

  例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 12,000,000.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费用(G) 500

  转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 6.85

  净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96

  例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,200.00

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 800.00

  若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目 费用计算

  赎回份额(J) 800.00

  赎回日基金份额净值(K) 1.300

  赎回总金额(L=J*K) 1,040.00

  赎回费率(M) 0.5%

  赎回费(N=L*M) 5.20

  适用后端申购费率(O) 1.0%

  后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88

  赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92

  例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.1%

  转出基金费用(E=C*D) 1.30

  转换金额(F=C-E) 1,298.70

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,298.70

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 865.80

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2011年4月19日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

  (一)更新了“二、释义”中相关内容。

  (二)更新了“三、基金管理人”中相关信息。

  (三)更新了“四、基金托管人”中相关信息。

  (四)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

  (五)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关信息。

  (六)更新了“十、基金的投资”中投资组合报告,该部分内容均按有关规定编制。

  (七)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

  (八)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

  (九)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

  华夏基金管理有限公司

  二○一一年十月二十日

  基金网声明:基金网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。



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