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亚债中国债券指基开放日常业务的公告

http://fund.591hx.com 2011年08月31日 09:11:29 中国证券报

  公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《亚债中国债券指数基金基金合同》、《亚债中国债券指数基金招募说明书》

  申购起始日 2011年9月1日

  转换转入起始日 2011年9月1日

  下属分级基金的基金简称 华夏亚债中国指数A 华夏亚债中国指数C

  下属分级基金的交易代码 001021 001023

  该分级基金是否开放申购、转换转入业务 是 是

  2日常申购、转换转入业务的办理时间

  投资者可办理华夏亚债中国指数(以下简称“本基金”)申购、转换转入业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、转换转入业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并提前公告。

  3日常申购业务

  3.1申购金额限制

  投资者每次最低申购金额为1,000元(含申购费)。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购金额的数量限制并及时公告。

  3.2申购费率

  3.2.1前端收费

  对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

  申购金额M(元) 申购费率

  M<100万 0.8%

  100万≤M<500万 0.6%

  500万≤M<1000万 0.4%

  M≥1000万 每笔1,000元

  注:(1)上述申购金额含申购费,申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  (2)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式并及时公告。经中国证监会允许,基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,针对特定期间或符合特定条件的投资者,采取调低基金申购费等措施并及时公告。

  3.2.2本基金C类基金份额不收取申购费。

  4日常转换转入业务

  4.1基金转换费用及转换份额的计算

  4.1.1基金转换费用

  4.1.1.1基金转换费:无。

  4.1.1.2转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。

  4.1.1.3转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

  (1)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例一。

  (2)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例二。

  (3)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例三。

  (4)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例四。

  (5)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例五。

  (6)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例六。

  (7)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例七。

  (8)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例八。

  (9)从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例九。

  (10)从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十。

  (11)从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十一。

  (12)从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十二。

  (13)从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十三。

  (14)从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十四。

  (15)从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十五。

  (16)从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

  费用收取方式:不收取申购费用。

  业务举例:详见“4.1.2业务举例”中例十六。

  (17)对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

  上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:

  ①对于华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

  调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

  ②对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类)、华夏亚债中国指数(C类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

  4.1.2业务举例

  例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06

  转入基金费用(I=F-H) 5.94

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 913.89

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 918.46

  例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.00

  转换金额(F=C-E) 1,194.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,194.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 796.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(K) 796.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 1,034.80

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16

  赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64

  例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 6.50

  转换金额(F=C-E) 1,293.50

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 1,293.50

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 862.33

  例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14

  转入基金费用(I=F-H) 35,712.86

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入时收取申购费率(G) 0.00%

  净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00

  转入基金费用(I=F-H) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38

  例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 1,000-500=500.00

  净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.300

  转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

  例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 60,000.00

  转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00

  若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目 费用计算

  赎回份额(K) 7,960,000.00

  赎回日基金份额净值(L) 1.300

  赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00

  赎回费用(N) 0.00

  适用后端申购费率(O) 1.2%

  后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

  赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97

  例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

  转换金额(F=C-E) 12,935,000.00

  转入基金费用(G) 0.00

  净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00

  转入基金T日基金份额净值(I) 1.500

  转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33

  例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71

  转入基金费用(M=J-L) 5.84

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 899.01

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

  转出基金费用(I=E+H) 25.45

  转换金额(J=C-I) 1,174.55

  转入时收取申购费率(K) 0.00%

  净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55

  转入基金费用(M=J-L) 0.00

  转入基金T日基金份额净值(N) 1.300

  转入基金份额(O=L/N) 903.50

  例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

  (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 1,000.00

  净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52

  (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 60,000.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.8%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

  转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

  转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.300

  转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75

  例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.50

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 17.39

  转换金额(J=C-I) 1,282.61

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,282.61

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 855.07

  若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(O) 855.07

  赎回日基金份额净值(P) 1.300

  赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59

  赎回费率(R) 0.5%

  赎回费(S=Q*R) 5.56

  适用后端申购费率(T) 1.2%

  后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21

  赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82

  例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金赎回费率(D) 0.5%

  赎回费(E=C*D) 6.00

  申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

  适用后端申购费率(G) 1.0%

  后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89

  转出基金费用(I=E+H) 16.89

  转换金额(J=C-I) 1,183.11

  转入基金费用(K) 0.00

  净转入金额(L=J-K) 1,183.11

  转入基金T日基金份额净值(M) 1.500

  转入基金份额(N=L/M) 788.74

  例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费率(G) 2.0%

  收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88%

  净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86

  转入基金费用(J=E-I) 22.14

  转入基金T日基金份额净值(K) 1.300

  转入基金份额(L=I/K) 906.05

  例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 10,000,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 12,000,000.00

  销售服务费率(F) 0.3%

  转入基金申购费用(G) 500

  转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 6.85

  净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15

  转入基金T日基金份额净值(J) 1.300

  转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96

  例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目 费用计算

  转出份额(A) 1,000

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.200

  转出总金额(C=A*B) 1,200.00

  转出基金费用(D) 0.00

  转换金额(E=C-D) 1,200.00

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,200.00

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 800.00

  若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:

  项目费用计算

  赎回份额(J) 800.00

  赎回日基金份额净值(K) 1.300

  赎回总金额(L=J*K) 1,040.00

  赎回费率(M) 0.5%

  赎回费(N=L*M) 5.20

  适用后端申购费率(O) 1.0%

  后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88

  赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92

  例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

  项目费用计算

  转出份额(A) 1,000.00

  转出基金T日基金份额净值(B) 1.300

  转出总金额(C=A*B) 1,300.00

  转出基金赎回费率(D) 0.1%

  转出基金费用(E=C*D) 1.30

  转换金额(F=C-E) 1,298.70

  转入基金费用(F) 0.00

  净转入金额(G=E-F) 1,298.70

  转入基金T日基金份额净值(H) 1.500

  转入基金份额(I=G/H) 865.80

  4.2其他与转换相关的事项

  根据本公司业务规则,同一基金不同收费模式间不能相互转换。截至目前,华夏成长混合、华夏债券、华夏回报混合、华夏经典混合、华夏现金增利货币、华夏大盘精选混合、中信现金优势货币、华夏红利混合、华夏收入股票、中信稳定双利债券、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏希望债券、华夏沪深300指数、华夏亚债中国指数已开通转换业务,华夏复兴股票、华夏策略混合、华夏盛世股票已开通转换转出业务。其中,华夏成长混合(后端)、华夏回报混合(后端)、华夏经典混合、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏收入股票、中信稳定双利债券、华夏优势增长股票暂停办理转换转入业务。

  各基金对应的收费模式如下:

  前端收费基金:华夏成长混合(前端)、华夏债券(A类)、华夏回报混合(前端)、华夏经典混合、华夏大盘精选混合(前端)、华夏红利混合(前端)、华夏收入股票、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏复兴股票、华夏希望债券(A类)、华夏策略混合、华夏沪深300指数、华夏盛世股票、华夏亚债中国指数(A类)。

  后端收费基金:华夏成长混合(后端)、华夏债券(B类)、华夏回报混合(后端)、华夏大盘精选混合(后端)、华夏红利混合(后端)。

  不收取申购费用的基金:华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币、中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类)、华夏亚债中国指数(C类)。

  5基金销售机构

  5.1直销机构

  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。

  (1)北京分公司

  地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层 (100033估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-88087226/27/28

  传真:010-88087225

  (2)北京海淀投资理财中心

  地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层 (100081估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-68458998/68458698/68458718

  传真:010-68458598

  (3)北京朝阳投资理财中心

  地址:北京市朝阳区东三环中路24号双井乐成中心B座1层102 (100022估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-67718442/49

  传真:010-67718470

  (4)北京东中街投资理财中心

  地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层 (100027估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-64185181/82/83

  传真:010-64185180

  (5)北京科学院南路投资理财中心

  地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层) (100190估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-82523197/98/99

  传真:010-82523196

  (6)北京崇文投资理财中心

  地址:北京市崇文区广渠门内大街幸福家园4号楼一层 (100062估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-67146300/400

  传真:010-67133146

  (7)北京世纪城投资理财中心

  地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号 (100097估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-88892832/33/35

  传真:010-88892830

  (8)北京西三环投资理财中心

  地址:北京市海淀区西三环北路甲35号 (100089估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-68460370/0639/0796

  传真:010-68460232

  (9)北京亚运村投资理财中心

  地址:北京市朝阳区惠忠里103号洛克时代广场A座一层 (100101估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-84871036/37/38/39

  传真:010-84871035

  (10)北京望京投资理财中心

  地址:北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号 (100102估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:010-64743055/2505/0335/5375

  传真:010-64746885

  (11)上海分公司

  地址:上海市浦东新区长柳路115号 (200135估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:021-68547366/7586/7566

  传真:021-68547277

  (12)深圳分公司

  地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦108室 (518026估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:0755-82033033/88264716/88264710

  传真:0755-82031949

  (13)南京分公司

  地址:南京市长江路69号江苏保险大厦一楼 (210005估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:025-84733916/3917/3918

  传真:025-84733928

  (14)杭州分公司

  地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室 (310007估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:0571-89716606/6607/6608/6609

  传真:0571-89716611

  (15)广州分公司

  地址:广州市天河区珠江新城华穗路180号(君玥公馆)A座首层 (510623估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:020-38067290/7291

  传真:020-38067232

  (16)广州天河投资理财中心

  地址:广州市天河区天河北路579-B号协和新世界一层 (510630估值,测评,行情,资讯,主力买卖)

  电话:020-38460001/1058/1152

  传真:020-38461077

  (17)网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、转换转入等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网上交易网址:www.ChinaAMC.com。

  5.2代销机构

  销售机构名称 网址 客户服务电话

  1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588

  2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599

  3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566

  4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533

  5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559

  6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558

  7 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528

  8 深圳发展银行股份有限公司 www.sdb.com.cn 95501

  9 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568

  10 中国邮政储蓄银行有限责任公司 www.psbc.com 95580

  11 北京银行股份有限公司 www.bankofbeijing.com.cn 95526

  12 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577

  13 上海银行股份有限公司 www.bankofshanghai.com 021-962888

  14 平安银行股份有限公司 www.pingan.com/bank 400-669-9999

  15 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.com.cn 96528

  16 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999

  17 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588(全国)

  18 徽商银行股份有限公司 www.hsbank.com.cn 400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  19 东莞银行股份有限公司 www.dongguanbank.cn 0769-96228

  20 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508

  21 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400

  22 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588

  23 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

  24 汉口银行股份有限公司 www.hkbchina.com 027-96558(武汉本地)、400-609-6558(全国)

  25 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699

  26 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518

  27 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678

  28 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666

  29 中信建投证券有限责任公司 www.csc.com.cn 400-888-8108

  30 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536

  31 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565

  32 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575或致电各地营业网点

  33 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 955558

  34 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888

  35 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

  36 华泰联合证券有限责任公司 www.lhzq.com 95513

  37 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523

  38 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123

  39 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999

  40 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001

  41 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 023-63786397

  42 中信金通证券有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598

  43 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551

  44 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133

  45 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578

  46 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988

  47 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 400-888-8168、025-84579897

  48 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618

  49 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577

  50 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288

  51 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899

  52 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503

  53 方正证券有限责任公司 www.foundersc.com 95571

  54 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000

  55 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525

  56 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303

  57 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686

  58 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032

  59 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518

  60 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 010-68084591

  61 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 0351-4167056

  62 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288

  63 浙商证券有限责任公司 www.stocke.com.cn 967777

  64 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168

  65 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518

  66 国海证券有限责任公司 www.ghzq.com.cn 全国:400-888-8100、广西:96100

  67 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319

  68 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130

  69 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 967218、400-813-9666

  70 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118

  71 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588

  72 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337

  73 宏源证券股份有限公司 www.hysec.com 400-800-0562

  74 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538

  75 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523

  76 金元证券股份有限公司 www.jyzq.cn 400-888-8228

  77 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567

  78 华林证券有限责任公司 www.chinalions.com 各地营业部客服电话

  79 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128

  80 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582

  81 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 0591-96326

  82 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100

  83 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166

  84 财通证券有限责任公司 www.ctsec.com 0571-96336

  85 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888

  86 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827

  87 中国建银投资证券有限责任公司 www.cjis.cn 400-600-8008

  88 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011

  89 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177

  90 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830

  91 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288

  92 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618

  93 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588

  94 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678

  95 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118

  96 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882

  注:上述代销机构均开通本基金申购业务;除中国工商银行股份有限公司外,其余代销机构均开通本基金转换转入业务。

  各销售机构办理申购、转换转入业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。

  6基金份额净值公告的披露安排

  本基金已于2011年7月4日起开始办理日常赎回、转换转出业务,并在每个开放日的次日,通过公司网站等媒介,披露本基金开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  7其他需要提示的事项

  7.1本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《亚债中国债券指数基金招募说明书》。

  7.2投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金申购、转换转入事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)下载基金业务表格和了解基金相关事宜。

  7.3基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。

  7.4风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。

  特此公告

  华夏基金管理有限公司

  二○一一年八月三十一日



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